Robinhood заплатить $29,75 млн для врегулювання претензій FINRA – ForkLog UA
Онлайн-брокерська фірма Robinhood погодилася сплатити штраф у розмірі 29,75 мільйонів доларів США, щоб вирішити звинувачення FINRA щодо помилок у регулятивному нагляді та порушень відповідності.
Із цієї загальної суми 26 мільйонів доларів становлять цивільні штрафи, тоді як 3,75 мільйона доларів призначено як відшкодування для клієнтів.
FINRA заявила, що Robinhood нехтував усуненням «попереджувальних ознак потенційної неправомірної поведінки», що призвело до порушень правил боротьби з відмиванням грошей, вимог щодо нагляду та стандартів розкриття інформації.
Розслідування показало, що платформа неадекватно відстежувала свою клірингову систему з березня 2020 року по січень 2021 року. Цей період збігся зі сплеском попиту на брокерські послуги та обмеженнями на торгівлю акціями GameStop (GME) і AMC Entertainment Holdings (AMC).
Robinhood не вдалося виявити маніпулятивну торгову діяльність, підозрілі фінансові перекази або випадки злому облікового запису клієнтів. Регулятор також виявив, що компанія відкрила «тисячі облікових записів» без належної перевірки особи користувачів.
FINRA підкреслила, що платформа не встановила та не запровадила достатніх протоколів проти відмивання грошей, і що були ймовірні порушення правил щодо вмісту соціальних мереж. Дописи залучених блогерів містили упереджену та оманливу інформацію.
Компенсація клієнтам пов’язана з неналежним виконанням торгових ордерів: Robinhood перетворив ринкові ордери на лімітні, що призвело до того, що користувачі отримували неточні дані.
Робінхуд погодився з висновками FINRA, не визнаючи та не заперечуючи звинувачень.
Важливо пам’ятати, що в травні 2024 року Комісія з цінних паперів і бірж США попередила компанію про можливі порушення законодавства про цінні папери, а 24 лютого 2025 року відкликала свої претензії.
